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新型市场操纵术现形记 “游资收割机”终被瓦解

2017年06月17日  07:00   21世纪经济报道   谷枫  

“我们发现有些操纵的资金是来自企业的资金,因为实体经济赚的利润肯定不如金融体系里赚的那么多,特别是通过违法手段获得的利润,他们使用杠杆资金进行套利,风险很大但获利很高,这种利益对实体企业家诱惑很大,有些企业家自己不好好经营企业,就把钱交给了他们。”

6月16日证监会新闻发布上,新闻发言人张晓军公布了5宗案件,其中2宗操纵证券期货市场案中马永威、曹勇一案正是福达股份的幕后黑手。

张晓军在新闻发布会现场表示,“马永威、曹勇的行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定没收马永威、曹勇违法所得约2,288万元,并对马永威处以约4,577万元罚款,对曹勇处以约2,288万元罚款。”

2016年开始,次新股成为了A股二级市场里一个凶猛的概念板块,无数中小投资者跟风买入,但部分所谓“牛股”的背后却隐藏着庄家精心制造的陷阱。

福达股份(603166.SH)便是此中代表,相关民间游资在2016年7月的数个交易日内,通过虚假申报、自买自卖、盘中连续拉抬、尾市封涨停等多种手法操控“福达股份”股票交易价格和交易量,涉嫌操纵市场。

一位经办此案的稽查人员讲道:“不同于传统的庄家操纵,此次发展出一个新的方法,快进快出,即在短时间内能够实现建仓、洗盘、出货、盈利,这些人的操盘能力强,手法凶悍,反侦查能力强。”

21世纪经济报道记者了解到,相关涉案人员将福达股份的操作手法迅速复制在其他标的上,与此同时市场其他主体也有效仿的趋势。

正是在这样的大背景下,证监会雷霆出击,迅速部署了2017年专项执法行动的第二批工作。将此类快进快出手法操纵市场列为重点监控、严肃查处的对象。

“流水工业化”作案

2016年二季度末,福达股份的股价开始躁动。从6月30日开始的9个交易日内,其股价从17.17元一路蹿升至26.7元,涨幅高达55.5%。

但福达股份的股价狂飙并没持续太久,7月15日在基本面以及消息面均无重大变化的情况下,其股价遭遇一字跌停。随后的一个交易日,福达股份股价再次出现了6.48%的跌幅。

福达股份股价异动以及表现出来的被操纵迹象立即进入执法视野,证监会稽查人员迅速出击、多点联动,通过数据恢复、交易拟合、结合前期掌握的相关证据,快速锁定可疑私募机构,马永威团伙浮出水面。

股价诡异的走势正是马永威团伙操纵下的结果。21世纪经济报道记者了解到,马永威、曹勇等有组织的团伙,控制使用38个证券账户,在2016年7月5日至7月18日期间涉嫌操纵福达股份股票。投入资金量高达2.9亿元,获利2289万余元。

其中,2016年7月5日至7月12日,涉案账户以买入为主,拉抬建仓,股价涨幅52%,与同期上证综指相比偏离50个百分点。其间,该股日均交易量是前8个交易日日均交易量的4倍,是后8个交易日的2倍。

2016年第二季度以来,多家小市值概念股出现多日连续放量上涨,然后断崖式下跌的异常走势。

交易所监控发现,开立在江苏、浙江、福建等地区的疑似关联账户选取流通市值小,市场关注低,机构持股少的多只股票,短时间内采取连续买入建仓、迅速拉抬股价,随后反向卖出的手法频繁大量买卖,涉嫌操纵市场。市场也将这一类使用江浙闽一带股票席位共同炒作的游资喻为“游资收割机”。

证监会参与了此次调查行动的稽查人员告诉21世纪经济报道记者:“总体来看是一种高效组织化、流水工业化、影响力大的作业,所以基本不会出现亏损情况。”

21世纪经济报道记者了解到,马永威团伙系有组织的操纵市场团伙,层级、分工明确,借助投资管理公司和私募机构的招牌,通过中介,以打入保证金或盈利分成的方式租借江浙闽地区的个人账户,控制私募产品和个人账户操纵股票。该团队的总人数在七八人,以马、曹两人为主来操纵市场,下面有3个交易员,余下还有2-3个人负责寻找中介。


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