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合规细则实施倒计时: 人才荒倒逼券商大规模招聘

2017年09月29日  07:00   21世纪经济报道   张欣培  

目前,距离《指引》实施仅不到一周,各家券商正紧锣密鼓为《指引》落实做最后准备。记者了解到,对合规人员的配备问题成为券商的最大难点。

“《指引》与合规管理办法基本原则和精神一致,我们已经做好充分准备。但是《指引》对之前没有明确的条款进一步细化,有一些细节要求对于我们来说比较突然,难度也很大。”近日,一家中型券商合规总监向21世纪经济报道记者表示。

6月9日,证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。9月8日,证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》(下称《指引》),对合规管理办法进一步完善和明确。

目前,距离《指引》实施仅不到一周,各家券商正紧锣密鼓为《指引》落实做最后准备。

记者了解到,对合规人员的配备问题成为券商的最大难点。“按照《指引》规定,券商都需要补充大量的合规人员。但问题是时间短根本找不到合适的人。”上述合规总监告诉记者。

多家券商合规人士透露,公司积极与协会沟通,反映问题与难点,希望监管层可以放宽期限。记者获悉,目前多家券商正在进行大量合规人员的招聘工作。

对于此次合规的修订,方正证券相关负责人认为,合规、风控是业务能够稳定、健康发展的有力保障。“合规是底线,业务发展不能触碰合规底线。风险管理方面,公司的业务发展一定会承担一定的风险,但要做到风险的可测、可控、可承受。在不触碰合规底线、在公司风险容忍度范围内的业务发展,才是健康的业务发展。”该负责人向记者表示。

全面准备

“按照要求,公司的业务部门和分支机构都需要设有专职或兼职的合规人员,目前我们已基本到位。”9月26日上海一家中小券商合规人士向记者表示,对于新规的实施,公司提出了建制度建队伍的思路,以明责、尽责、评责为工作的三个层次。

中泰证券合规管理总部总经理安铁告诉记者,公司由合规总监牵头组织合规管理总部、人力资源部、计划财务总部等部门进行专题研究,制定了相应的推进落实方案,从制度修订、合规管理组织体系建立、履职保障、合规考核与问责等方面保障公司相关工作在10月1日前落实监管要求。

“《合规管理办法》、《合规管理实施指引》发布以来,公司一直保持与监管部门的沟通与汇报,并根据最新的监管精神与意见修订、完善公司的推进方案。”安铁表示。

他告诉记者,从《合规管理办法》公布以来,公司就做了多方面工作来落实各项合规要求。例如,在制度建设方面,公司梳理了应修订和制定的各项合规管理制度及业务管理制度;在合规体系建设方面,针对不同单位的合规风险管控情况,规定了不同的合规人员配置要求。

此外,对合规总监、合规人员考核和薪酬管理方面,中泰证券也做出了调整。“公司针对合规人员考核和薪酬管理问题进行了专题研究,明确了合规总监、合规部门、各单位合规人员等不同主体的考核方式、考核程序、考核内容及薪酬管理标准等。”安铁表示。

“我们还做了一系列的后续工作安排。包括持续督导各项制度的修订与完善、调整优化合规、风控人员的设置及考核,” 安铁向21世纪经济报道记者表示,“公司拟于10月份起举行相应的合规培训活动,确保各单位充分了解并落实新规要求、公司的合规管理效果管用与有效。”

按照《指引》规定,券商合规人员分为总部法律合规部、各业务部门合规管理人员以及分支机构合规管理人员进行配备。

“总部法律合规部门人员数量满足新要求,但是在各业务部门合规管理人员和分支机构上,合规人员需要进行一些调整。我们启动了合规人员外部招聘计划;同时,也在同步从内部挑选员工,从事合规管理工作。”9月中下旬,方正证券相关负责人向记者表示。

该负责人表示,公司此前的合规管理组织体系基本符合新规的要求,公司正在抓紧根据合规新规的要求,进一步修订公司的合规管理制度。“同时我们还将根据合规新规以及协会指引的要求,将各层级子公司纳入公司合规管理统一体系。”


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