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创业板首批受理企业名单出炉 33家企业开始注册制“闯关”

2020年06月23日  07:00  21世纪经济报道  杨坪 

首批受理的33家在审企业,大多数为新型制造业。保荐机构中,东莞证券、中信建投或成最大“赢家”。

6月22日晚间,创业板注册制改革后首批受理企业名单出炉。

21世纪经济报道记者注意到,首批33家受理企业均为证监会在审企业,其中IPO申请为浙江松原汽车安全系统股份、广东科翔电子科技、广东金源照明科技、北京盈建科软件股份有限公司、安徽金春无纺布股份有限公司、浙江维康药业股份有限公司等32家企业,再融资申请则为新易盛1家。

此前,深交所安排,6月15日至6月29日共计10个工作日中,深交所仅接收证监会创业板首次公开发行股票(IPO)、再融资、并购重组在审企业(下称在审企业)提交的相关申请,而新申报企业的IPO、再融资、并购重组申请,深交所则将从6月30日起开始接收。

整体来看,此次创业板首批受理进展并不如市场预期的快,“目前是正常进度,我本来预计上周就有受理了。”资深投行人士王骥跃受访指出。

而首周并无名单诞生的原因,21世纪经济报道记者采访投行人士了解到,主要在于“最终审核顺位和申报受理顺序没有必然联系”“制作材料的时间紧张,筹备仓促”等。

首批受理企业拆解

首批企业正式受理,标志着创业板改革并试点注册制实践操作又迈出重要一步。

公开资料显示,首批受理的33家在审企业,来自于22个证监会行业,其中大多数为新型制造业,最多的是计算机、通信和其他电子设备制造业,合计5家获得受理。紧随其后的是3家软件和信息技术服务业,此外汽车制造业、互联网和相关服务、纺织业等各两家。此外还有1家房地产物业管理企业。

21世纪经济报道记者从行业内人士处了解到,目前受理企业都是存量企业平移,本身不涉及行业限制等问题。

从区域上看,北上广浙仍是高产地,其中广东省合计7家企业“入围”、北京、浙江、上海则分别有6家、5家、3家企业获受理。

保荐机构中,东莞证券、中信建投或成最大“赢家”。

33家企业由17家中介机构保荐,其中首发企业32家、再融资企业1家。其中,中信建投合计有5个IPO项目入列,东莞证券则有4家IPO申报项目和1家再融资项目入列,长江承销、国金证券则分别有4家、3家IPO项目,银河证券、华泰联合、国泰君安各有两家。

首批受理企业中有不少“熟面孔”,如北京盈建科软件、易点天下网络科技、北京铜牛信息科技、深圳崧盛电子、北京点众科技、秦皇岛天秦装备制造等均曾登陆新三板;北京挖金客信息科技、仲景食品等此前也曾申报过IPO,但后因各种原因终止。

从财务指标上看,受理企业财务数据均较高且稳定。据21世纪经济报道记者不完全统计,上述企业最近一个报告期内业绩水平多在五千万以上,营收则均破亿元。

从2018年业绩来看,净利润也鲜少有低于四千万的现象,营收规模同样稳定在亿元以上,以营收规模最高的益海嘉里为例,公司2017年、2018年及2019年,营业收入分别为1507.66亿元、1670.74亿元和 1707.43亿元,实现净利润分别为 52.84亿元、55.17亿元和55.64亿元。

营收规模较小的海昌新材,2017年、2018年、2019年营业收入分别为1.45亿元、1.68亿元、1.83亿元,净利润分别为3778.18万元、4604.63万元和5956.41万元。海昌新材表示,公司符合“发行人为境内企业且不存在表决权差异安排的,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:(一)最近两年净利润均为正,且累计净利润不低于5000万元”的上市标准。

“都是从证监会那边平移过来的,深交所应该先期都做了初步筛选,业绩差距不会太大。”华南一家中型券商投行部人士受访指出。

受理着重检查文件齐备性

首批创业板IPO存量企业获得深交所受理,也意味着创业板注册制的审核工作正式开启。

据了解,深交所在收到上市发行申请文件后5个交易日内,会对文件进行核对,作出是否受理的决定,告知发行人及其保荐人,并在交易所网站公示。发行上市申请文件不符合中国证监会和深交所要求的,发行人应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日。

21世纪经济报道记者从交易所了解到,深交所对在审企业申请文件进行核对并作出是否受理决定时,着重检查申请文件的齐备性。据透露,深交所发现存在个别发行人遗漏报送更新后申请文件的情形,已及时提出补正要求。

深交所强调:“发行人和中介机构应严格对照相关规则要求,做好招股说明书等申请文件的制作,特别注意申请文件与中国证监会及深交所规定的文件目录是否相符,确保申请文件齐备、规范,避免后续不必要的补正,提高申报工作效率。”

根据规定,深交所发行上市审核机构将按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核,自受理之日起20个工作日内提出首轮审核问询。

首轮审核问询后,发现新的需要问询事项、发行人及中介机构的回复未能有针对性地回复深交所审核问询或深交所就其回复需要继续审核问询、发行人信息披露仍未满足规定要求的,深交所发行上市审核机构在收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询。

交易所认为不需要进一步审核问询的,将出具审核报告并提交上市委员会审议。审核通过的,交易所将向证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。证监会将在20个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。

而证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,可以要求交易所进一步问询。

总体来看,上述流程在整体时限上,自受理发行上市申请文件之日起,交易所审核和证监会注册的时间总计不超过三个月。

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