12月22日，在杭州举行的第三届浙江“凤凰行动”论坛上，中国证监会浙江监管局公司监管处处长娄丽忠发言提到，“截止到12月21日，浙江省有境内上市公司512家，数量位居全国第二。2019年，浙江的上市工业企业以不到1%的数量贡献了全省规上工业企业五分之一的主营收入和三分之一的利润总额，有力的支撑了浙江区域经济的发展。同时也要看到，目前，浙江省有风险类公司59家，还有高比例质押公司36家，仍然存在资金占用、违规担保问题的公司分别为9家和16家。”

为提升上市公司质量，今年10月，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（下称“国务院14号文”）；11月，为贯彻落实国务院意见精神，浙江省地方金融监管局和浙江省证监局也联合发布《关于推动上市公司高质量发展的实施意见》。

现场，娄丽忠指出，浙江风险类上市公司只是全国的一个缩影，就全市场来看，很多上市公司同样存在公司治理、信息披露、违规担保、信用风险、流动性风险等等问题，并重点解读了“国务院14号文”的六点内容。

（一）提高上市公司治理水平。意见提出，要以公司治理、以专项行动为契机，全力提升上市公司的治理水平。在意见的17项具体举措中，第一条就强调了公司治理，与融资相比，企业上市对促进规范治理的意义更为重要。国务院的意见要求开展上市公司治理专项行动，证监会近日也下发了通知，准备用1-2年的时间，督促上市公司和关键少数对照问题清单，认真自查，积极整改，强化公司治理底线的要求。同时，证监会也会完善公司治理的规则体系，形成提高上市公司治理水平的长效机制。

（二）把好“入口关”，支持优质企业上市。要重数量更要重质量，近年来证监会积极贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持新股发行常态化，稳步推进注册制改革，市场的包容性、发行上市的效率明显提升。随着注册制的深入推进，下一步将要着力从源头上提升上市公司质量，要持续培育优质的公司，按照多层次资本市场建设的总体布局和板块定位，持续输送符合要求的优质企业资源，杜绝病从口入，切实从源头上提高上市公司质量。

（三）“出口关”推进多渠道退出。要分类施策、推进多渠道退出。退市难是长期困扰我国资本市场的一个难题，各地对此都感受很深刻。党中央、国务院对此高度重视，11月初，中央深改委第16次会议审议通过了《上市公司退市改革方案》，这次，“国务院14号文”也设了一个专门的章节，对退市工作作出了部署，下一步我们要共同落实好中央深改委的工作会议精神，以及国务院意见的相关部署，一方面支持严格的退市监管，要防范恶意的规避退市的行为；另一方面支持拓宽多元化退出渠道，退市本身不是目的，关键是要解决存量上市公司的问题。除了强制退市以外，证监会还将重点推动重整一批、重组一批、主动退一批，积极引导上市公司结合自身的产业周期等因素实现主动退市、重组重整、推动形成有进有出、优胜劣汰的市场环境。

（四）分类处置资金占用、违规担保问题，用好分类处置的政策。近年来由于经济形势和融资环境变化等原因，部分上市公司的控股股东、实际控制人资金周转出现困难，资金占用和违规担保的行为死灰复燃，对于如何解决这个问题，有不少地方基于情况，提出了一些弹性处理的建议。但是，因为缺乏上位法的依据，所以解决起来有难度。这次，“国务院14号文”明确了分类处置的原则，可以说是含金量十足。证监会也根据国务院的意见，下发了专门解决资金占用、违规担保的专门通知，浙江证监局也下发了相关的通知，并向各地的政府部门通报了政策。总的思路是，给时间、真整改，以2020年年报披露为限，在此期限内能够自查自纠、有效整改的，依法从轻整理。如果限期没有完成整改，或者新发生占用担保的，将依法严厉追责，涉刑的一律移交。

（五）积极稳妥化解股票质押风险，要继续久久为功，常抓不懈。去年以来，证监会将化解上市公司股票质押风险作为一项重点工作，与有关部门和地方政府密切协作，全市场的高比例质押公司曾经达到800多家，目前已经降到300多家，降了一半多。证监会与有关部门和地方政府密切协作，从融资、供需两端，场内场外两端持续发力，化解股票质押风险，取得了阶段性成效，无股不押的局面明显得到改观，高比例质押公司降了60%左右，但是也要看到，质押风险的处置仍然具有艰巨性、长期性、复杂性和反复性，所以千万不能有松懈的心态。下一步，证监会将重点加强场外风险质押处置的政策协调，推动场内外市场一致性监管，控增量、化存量，共同推动质押风险稳步下降。

（六）提高上市公司及相关主体违法违规成本，要保持零容忍，加大执法力度。党中央、国务院高度重视打击证券违法犯罪活动。今年以来，国务院金融委先后五次部署有关工作，提出对证券违法犯罪零容忍。近期，中央深改委会议审议通过了《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，目前这个意见正在履行报批程序。下一步，证监会和各地政府有关部门将深入贯彻中央深改委的会议精神，以及时、精准的执法成效净化市场生态，在案件的查办过程中，涉及中介机构及从业人员的将一并查处，真正做到取信于市场，取信于投资者。