南方财经全媒体记者投资快报记者 李燕娜

近日，上海证券交易所发布关于对上海汐泰投资管理有限公司（简称“汐泰投资”）予以监管警示的决定。

经查明，汐泰投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在两项违规行为：一是内部制度不完备，内控执行不到位。询价相关内部制度不健全，关于开展内部合规检查及适当性自查、提交定价依据流程、建立首发证券风险绩效考核指标等制度建设存在缺失。询价等重要操作缺少复核记录，通讯设备未有效管控，询价相关业务培训记录未留痕，内控执行方面存在缺失。二是内部研究不充分，决策流程不规范。公司内部研究报告不全面，估值分析部分缺少严谨完整的推导过程，报告审批流程缺失。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。

上海证券交易所对汐泰投资予以监管警示，并要求积极落实整改工作。据悉，汐泰投资成立于2014年7月，为业内知名百亿私募。

投资快报记者从天眼查信息看到，汐泰投资有两位股东，朱纪刚持股67%，吴光明持股33%。

公司官网同时显示，实控人朱纪刚是清华大学硕士，有18年证券从业经验，历任广发基金研究员、研究部副总、基金经理、权益投资部副总经理，管理规模峰值近300亿元，曾经管理过社保一一五组合，目前担任公司的执行董事、投资总监。