【导读】券商积极布局类 OpenClaw 应用，兼顾效率与安全
中国基金报记者 孙越 赵心怡
从 “ 研究 ” 到 “ 实战 ” ，券商对 AI 智能体的布局正在加速。
2026 年初，一只名为 OpenClaw （市场昵称 “ 小龙虾 ” ）的开源 AI 智能体在 GitHub 上线后迅速走红。记者从业内获悉，面对这一技术浪潮，一批券商已在合规框架下率先启动了 OpenClaw 应用的布局与技术探索。
“ 中东地缘冲突 24 小时情报整理 ”“ 可转债每日赎回公告自动抓取 ”—— 国金资管首席信息官王洪涛向记者描述了 AI Agent （智能体）带来的效率变革，每天可为研究员节 0.5 小时到 1 小时的资料搜集时间。 “ 以前靠人工刷新闻，现在有 AI 替人盯着，真正实现了 7×24 小时不打烊。 ”
国元证券人工智能团队负责人于申描绘了另一种应用场景： “ 以前凌晨三点收到告警，必须爬起来开电脑，现在在手机里回一句 ‘ 帮我看看服务器为什么 502 了 ’ ， Agent 就去排查，查完把结论和修复建议发回来。如果你信任它，还可以让它直接修。 ”
“OpenClaw 让大家看到了 AI Agent 的可能性，但每个行业都需要自己的 Agent 。 ” 于申说。
从 “ 研究 ” 走向 “ 实战 ”
OpenClaw 在 GitHub 上线后迅速走红，其 “ 自然语言指令、自主执行操作 ” 的能力，直击金融投研中高频、繁琐、多工具协同的痛点。
嗅觉敏锐的券商立即行动，进入研究阶段。方正证券、广发证券、中信证券、东吴证券等多家券商的金融工程团队在 2 月至 3 月间集中发布专题研报，系统介绍其部署与金融场景应用。方正证券的报告甚至详细列举了 17 个高效应用案例。与此同时，面向机构与个人投资者的 OpenClaw 主题路演也异常火爆。
近日，记者获悉，部分券商已从 “ 研究 ” 走向 “ 实战 ” ，并选择了差异化的切入路径：广发证券在独立安全沙箱中启动相关应用研究，国元证券则自主研发了类 OpenClaw 应用 “ 旗鱼 ” 。
国金资管表示，公司已正式将 AI Agent （智能体）研发纳入金融科技创新的重点方向，并基于 OpenClaw 开源框架启动了深度探索工程，目前正处于 “ 金融场景化适配 ” 的二次开发阶段。
广发证券相关人士向记者透露： “ 公司已在安全可控范围内启动类 OpenClaw 的 AI Agent 应用及技术探索，秉承安全先行、合规准入、引导探索的原则，通过事前报备、独立网段安全沙箱、最小权限控制等方式，可控有序地探索类 OpenClaw 的 AI Agent 应用，并开展技术边界验证。 ”
国元证券相关负责人说： “OpenClaw 的爆火验证了我们早在去年做出的方向判断 —— 自主式 AI Agent 才是大模型落地的终极形态。但我们的切入点不同，我们首先瞄准的是金融机构科技部门最核心的痛点：运维效率和办公自动化。 ”
此外，金融数据服务商也快速跟进，万得推出深度耦合其数据的 WindClaw ，东方财富则上线妙想 Skills 。据悉，妙想 Skills 针对机构投资者最高频的六大核心场景构建能力矩阵，包括智能股票筛选、宏观数据洞察、精准数据查询、财经资讯穿透、量化 API 、妙想问答。
重塑金融生产力，探索三大应用场景
各家金融机构之所以如此热衷于研究 OpenClaw ，源于其对传统的金融工作方式带来的根本性重塑。国金资管首席信息官王洪涛在接受记者采访时具体提到了三大在金融领域应用的场景。
首先是投研场景。 “ 以前一个研究课题，研究员可能需要花 3 周时间写代码，真正用于研究思考的时间只有 1 周。 ” 王洪涛表示， “ 现在通过 Vibe Coding Agent ，写代码和数据准备缩短至 1 ～ 2 天，多出来的两周多时间，研究员可以全部投入到深度研究与逻辑创新中。 ”
据了解，国金资管已在测试 “ 可转债每日赎回公告抓取 ”“ 中东地缘冲突情报整理 ” 等高频场景，通过自动化的执行闭环，每日可为研究员节省 0.5 到 1 小时的资料搜集时间。
其次是销售场景。王洪涛认为， AI Agent 主要解决 “ 标准化与个性化 ” 的平衡问题。比如针对尽调中 70% 的通用公司介绍与 30% 的客户差异化需求， Agent 可以快速从知识库中提取素材并进行维度对齐。对于产品历史收益、规模、绩效指标等超过 70% 的核心数据， Agent 能够自动化处理 Excel 结构化报表，大幅缩短响应客户的时间。
最后是合规场景。王洪涛称，通过 Agent 可以对资管行业频发的外部新规进行定向检索，确保公司内控始终走在监管要求的前面。
安全风险不容忽视
尽管前景广阔，但拥抱创新不忘稳健合规，已成为行业共识。在积极探索应用场景的同时，针对开源工具潜在的数据安全、操作风险与合规隐患，券商行业也保持着高度警惕。
多家券商信息技术与合规部门人士对记者表示，金融业务涉及大量敏感数据和资金交易，任何新工具的引入都必须以绝对安全可控为前提。
记者了解到，目前行业对此普遍采取审慎态度：多数券商明确禁止员工在办公网络中私自安装 OpenClaw ，部分券商则要求必须提前报备、经审批后方可使用。
华福证券在公司内部发布详细风险提示，并给出一系列针对性、可操作性强的安全保护举措。具体包括：若在内网部署，需第一时间报备，否则不能上线运行；不将 OpenClaw 的默认管理端口直接暴露在公网上，通过身份认证等安全措施对访问服务进行管理；加强凭证管理，避免在环境变量中明文存储密钥；严格管理插件来源，禁用自动更新。
国联民生证券相关人士也透露，公司下发了关于规范 AI 工具使用与加强信息安全管控的通知。开源证券也表示，公司已下发相关提示，主要聚焦数据泄露、权限不当、系统漏洞等方面的风险。
王洪涛则以近期出现的 AI“ 幻觉 ” 举例，说明需要在 Agent 流程中加入更严密的逻辑核验机制。 “ 在近期运行的一项可转债公告提取任务中，我们发现部分大模型偶尔会发生 ‘ 凭空捏造标的 ’ 的情况，且在人工纠正后仍存在一定的惯性误差。 ” 他说。
校对：纪元
编辑：舰长
审核：许闻
