监管要闻

一、证监会：允许境外基础证券发行人融资，并采用市场化询价机制定价

2月11日，证监会发布消息称，为进一步便利跨境投融资、促进要素资源的全球化配置，推进资本市场制度型开放，证监会对《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》(证监会公告〔2018〕30号)进行修订，修订后名称定为《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，自发布之日起施行。

自2018年沪伦通相关政策及配套规则出台以来，已有华泰证券等4家上交所上市公司完成全球存托凭证发行并在伦交所上市，募集资金共计58.4亿美元，对拓宽双向融资渠道、服务实体经济稳定健康发展发挥了重要作用。

据悉，本次修订主要包括以下内容：一是拓展适用范围，境内方面，将深交所符合条件的上市公司纳入，境外方面，拓展到瑞士、德国；二是允许境外基础证券发行人融资，并采用市场化询价机制定价；三是优化持续监管安排，对年报披露内容、权益变动披露义务等持续监管方面作出更为优化和灵活的制度安排。

下一步，证监会、沪深证券交易所将按照《监管规定》等做好境内外证券交易所互联互通存托凭证业务服务和监管工作，以高水平开放促进实体经济高质量发展。

二、中基协发布自律管理新通知：这七类情形，将被列入经营异常机构

为提升私募基金规范化运作水平，构建私募基金行业优胜劣汰、进退有序的常态化退出机制，推动行业高质量发展，维护投资者及相关当事人合法权益，根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号，以下简称《公告》）等法律法规及自律规则，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）现就加强经营异常机构自律管理相关事项通知如下：

本通知所指经营异常机构，指存在下列情形之一的私募基金管理人：

（一）按照《公告》应当提交专项法律意见书的异常经营情形。

（二）根据《关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知》（中基协字〔2021〕107号）被列入信息报送异常机构，且超过12个月仍未完成整改的情形。

（三）截至本通知发布之日，仍未在资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）选择机构类型的情形。

（四）其他类私募基金管理人（不含QDLP等试点机构）无在管私募基金的情形。

（五）除第（四）类情形外，在管私募基金全部清算后，超过12个月持续无在管私募基金的情形。

（六）被金融监管部门、司法机关、其他行政机关认定为不能持续符合登记备案条件，或被认定为经营异常，且建议协会启动自律处置程序的情形。

（七）法律法规和协会自律规则规定的其他不能持续符合登记备案条件的情形。

根据《关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知》（中基协发〔2015〕14号）在协会疑似失联公告发布后，符合失联找回条件的私募基金管理人存在上述情形的，适用本通知。

为有效引导投资者和私募基金服务机构等市场参与主体关注经营异常机构相关情况，协会整合已登记私募基金管理人各类信息，从以下方面优化私募基金管理人分类信息展示：

一是在官网私募基金管理人分类查询公示平台“提示信息”栏目新增“近一年无在管基金”、“全职从业人员少于5人”、“近一年在管基金规模小于200万”等机构情形，在“诚信信息”栏目“信息报送异常”项下新增“信息报送异常超过一年未完成整改”标签，并将私募基金管理人涉及的所有提示信息和诚信信息在私募基金管理人和私募基金公示信息详情页面进行列示。

二是将私募基金管理人分类查询公示平台私募基金管理人相关信息推送至私募基金信息披露备份系统，投资者登录私募基金信息披露备份系统后可直接查看私募基金管理人的诚信信息和提示信息。

三是在协会官方微信公众号（名称：中国基金业协会，ID:CHINAAMAC）底部菜单目录处增加私募基金管理人分类查询公示入口，市场主体可通过点击公众号底部“私募业务-分类公示”菜单项直接跳转至已适配手机显示模式的私募基金管理人分类查询公示平台。

“固收+”新品发行

一、金鹰基金：金鹰民丰回报今起打开申购

据了解，金鹰基金旗下以绝对收益为投资策略的金鹰民丰回报混合型基金（004265），已在近期完成了其成立以来的第三个封闭运作周期，并于2月8日至2月25日期间打开申购。

数据显示，该基金在第一个运作周期（2017.6.28—2018.12.27）期间，市场震荡下跌，而金鹰民丰回报混合基金净值实现了6.37%的上涨，同期基金业绩比较基准收益率为4.35%，而沪深300指数下跌18.62%。

第二个运作周期（2019.1.18—2020.7.17）内，市场迎来小牛市行情，金鹰民丰回报混合基金充分利用不高于30%的股票仓位，积极捕捉权益市场投资机会，运作期内实现了19.70%的净值收益率，同期业绩比较基准收益率为11.65%。

截至2022年1月14日，该基金自2020年8月7日进入第三个运作周期以来，市场整体呈现宽幅震荡走势，金鹰民丰回报混合基金实现了23.97%的净值增长率，而同期业绩比较基准收益率仅为6.04%。

二、中银基金：中银民利一年持有期新年之际 重磅推出

中银基金适逢虎年新年之际推出“固收+”新基——中银民利一年持有期债券型证券投资基金（A 类基金份额 014399、C 类基金份额 014400）。

公告显示，中银民利的募集期为 2022 年 2 月 22 日至 2022 年 3 月 4 日。在投资组合比例上，该基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票及存托凭证的投资比例不超过基金资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）。

此次，中银民利就将由 “资产管理多面手”陈玮拟任基金经理。

陈玮是一名拥有丰富经验的固收名将，数学背景的他已有14年的证券从业年限，毕业之初先是加入银行的金融市场部门，随后又于2014年加入中银基金。深耕固收领域多年让陈玮成为了一名多面手，他不仅管理过纯债、二级债等多类型债基，同时还具有突出的大类资产配置能力。