▲IPO一周热点事件回顾—— 

1、苹果供应商伯恩光学计划将赴港IPO推迟到2023年。8月5日消息，苹果公司玻璃盖板供应商伯恩光学计划将规模10亿-20亿美元的香港IPO推迟到明年。报道称，公司并不急于上市，只有在市场状况显著改善的情况下，交易才会在今年发生。

2、罗振宇思维造物IPO终止，两年七次递交招股书。8月2日，深交所披露，北京思维造物信息科技股份有限公司的 IPO状态变为终止。思维造物是一家提供终身教育服务的企业，旗下产品包括罗辑思维、得到App、得到大学等，法人罗振宇。思维造物2019年拟在科创板上市，被认为硬核科技不够后转战创业板，两年里共递交了七次招股书。

3、可川科技“换道”主板，成功过会。8月4日，可川科技过会沪市主板。早在2019年6月，可川科技曾拟创业板IPO，并在同年11月获得了证监会的反馈意见，但此后进展缓慢，待到2020年6月创业板注册制全面实施，其依旧未能获得上会受审之机。2022年1月，可川科技最终放弃创业板“平移”后，“换道”沪市主板。

4、北交所又一家38天“闪电”过会企业诞生。8月5日，中科美菱过会北交所。据悉，中科美菱是继华岭股份后，北交所又一家38天“闪电”过会企业。2022年6月29日，中科美菱提交北证IPO申报稿获受理，7月7日中科美菱第一轮问询、7月28日回复第一轮问询，8月5日上会并成功过会，和华岭股份一样仅历时38天，

5、北路智控上市首日破发。8月1日，北路智控在创业板上市，该股开盘破发。根据7月27日披露的招股书，该公司拟募集资金6.08亿元，最终超募9.52亿元。上市首日破发，开盘跌0.24%。截至当日收盘，该公司下跌5.54%，报67.23元，市值58.95亿元，市盈率为37.73倍。

▲上周（8月1日至8月7日），A股IPO整体情况如下：

• 15家企业上会，14家通过，1家未通过，其中两市主板各1家，创业板6家，科创板2家，北交所5家

• 11家企业撤材料

• 9家企业上市发行，1家破发

• 截至8月5日，A股共计有995家在审企业，其中科创板166家，创业板407家，沪市主板158家，深市主板136家，北交所128家

▲本周（8月8日至8月14日）情况如下：

• 11家企业启动申购，深市主板3家，沪市主板1家，科创板4家，创业板2家，北交所1家

• 本周共计11家企业拟上会，其中，沪市主板3家，创业板7家，北交所1家

▲数据统计：

上半年22家海洋领域企业IPO融资额达504亿元

8月3日，自然资源部发布海洋经济统计数据显示，上半年我国海洋生产总值同比增长1.2%，海洋经济企稳回升态势明显。全国海洋领域融资规模呈增长态势，企业融资需求强烈。22家海洋领域IPO企业完成上市，融资规模504亿元，同比增长28.0%，占全部IPO企业融资规模的16.2%。海洋对外贸易增势良好，海运进出口总额同比增长18.2%，其中出口同比增长23.1%，进口同比增长11.5%；水产品进出口额同比增长22.3%。

具体来看——

一、 过会企业

制图：21世纪经济报道

上周共计15家企业上会，14家通过，1家未通过，其中两市主板各1家，创业板6家，科创板2家，北交所5家。

1.树脂龙头、功能性器件厂商“改道”过会两市主板

• 光华股份专注于粉末涂料用聚酯树脂的研发、生产和销售。

此次IPO的保荐机构为东兴证券。光华股份本次计划发行股票数量不超过3200万股。光华股份拟募集资金6.53亿元，分别用于年产12万吨粉末涂料用聚酯树脂建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求光华股份说明注销高畅有限的原因,是否与发行人之间存在资产、人员、客户混同的情形,是否影响发行人经营的独立性,是否存在借注销高畅有限逃避债务的情形等问题。

值得一提的是，2020年5月，光华股份曾赴科创板申请IPO，此后完成三轮问询。但2021年1月，公司和保荐机构主动撤回IPO申请，上交所终止审核。

• 可川科技主营业务为功能性器件的设计、研发、生产和销售。

此次IPO的保荐机构为中信证券。可川科技本次拟公开发行股份数量不超过1720.00万股，拟募集资金6.05亿元，分别用于功能性元器件生产基地建设项目、研发中心项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求可川科技说明客户集中度较高的原因及合理性,是否符合行业特性,与主要客户业务合作的稳定性,是否存在份额下降趋势或被替代的风险等问题。

值得一提的是，早在2019年6月，可川科技曾拟创业板IPO，并在同年11月获得了证监会的反馈意见，但此后进展缓慢，待到2020年6月创业板注册制全面实施，其依旧未能获得上会受审之机。

2.五家企业过会创业板

• 金杨股份主营业务为电池精密结构件及材料的研发、生产与销售。

此次IPO的保荐机构为安信证券。金杨股份拟发行后总股本不超过8245.64万股，拟募集资金6.58亿元，分别用于高安全性能量型动力电池专用材料研发制造及新建厂房项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求金杨股份在招股说明书中进一步披露新能源汽车补贴政策的变化和产业政策的最新动向对公司2022年经营业绩及未来盈利能力的影响。

• 昊帆生物专注于多肽合成试剂的研发、生产与销售。

此次IPO的保荐机构为民生证券。昊帆生物本次计划发行股份数量不超过2700万股，拟募集资金11.45亿元，分别用于苏州昊帆生物股份有限公司100kg/年多肽、蛋白质试剂研发与生产及总部建设项目（一期）、年产1002吨多肽试剂及医药中间体建设项目、多肽及蛋白质试剂研发平台建设项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求昊帆生物在招股说明书中补充披露委托加工和外协采购模式下，防止核心技术泄露的相关内控制度及执行情况。

• 美硕科技主营业务为继电器类控制件及其衍生执行件流体电磁阀类产品的研发、生产及销售。

此次IPO的保荐机构为财通证券。美硕科技本次拟公开发行股票数量不超过1800万股，拟募集资金5.56亿元，用于继电器及水阀系列产品生产线扩建项目、研发中心建设项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求美硕科技在招股说明书中补充披露被主要客户的其他继电器供应商替代的风险。

• 恒工精密主要专注于精密机加工件及连续铸铁件的研发、生产和销售。

此次IPO的保荐机构为中信证券。恒工精密本次公开发行股票数量不超过2197.2549万股，拟募集资金73000.00万元，计划用于流体装备零部件制造项目、流体装备核心部件扩产项目、技术研发中心建设项目、补充流动资金、偿还有息负债。

※上市委会议现场问询要求恒工精密结合相关政策规定、行业发展状况、现有铸造产能、增加铸造产能的措施、募集资金投向等，说明铸造新增产能受限对未来持续经营能力是否构成重大不利影响。

• 信音电子的主营业务为连接器的研发、生产和销售。

此次IPO的保荐机构为长江证券。信音电子本次公开发行数量不超过4300万股，拟募集资金5.11亿元，用于信音电子（中国）股份有限公司扩建58000万件连接器项目、信音电子（中国）股份有限公司建研发中心项目。

※上市委会议现场问询要求信音电子说明报告期之前已提足折旧或计提较大金额减值的模治具在报告期内继续使用的情况，以及对报告期损益的影响等问题。

3.微导纳米、赛恩斯过会科创板

微导纳米两度IPO折戟

• 微导纳米以原子层沉积（ALD）技术为核心，主要从事先进微、纳米级薄膜沉积设备的研发、生产和销售。

此次IPO的保荐机构为浙商证券。微导纳米本次发行股票数量不超过10225.0177万股，拟募集资金10.00亿元，分别用于基于原子层沉积技术的光伏及柔性电子设备扩产升级项目、基于原子层沉积技术的半导体配套设备扩产升级项目、集成电路高端装备产业化应用中心项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求微导纳米说明LI WEI MIN、LI XIANG技术出资的具体情况，包括但不限于：技术的类别、是否履行了资产评估程序、是否已获得原任职单位的书面确认文件、是否存在侵犯其原任单位知识产权、商业秘密的情形。

值得注意的是，此次系微导纳米第三次冲关IPO，公司前两次IPO冲关的保荐机构都是中信证券。

微导纳米首次冲关上交所科创板IPO于2020年6月22日获受理，并于2020年7月21日收到上交所问询，但2020年12月15日，上交所网站发文宣布终止对微导纳米首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

2020年12月28日，中信证券向证监会江苏监管局报送了中信证券的辅导备案申请材料并获得受理。但2021年8月9日，中信证券向证监会江苏监管局报送关于终止微导纳米首次公开发行股票并上市辅导工作的申请报告。

• 赛恩斯业务涵盖重金属污酸、废水、废渣治理和资源化利用、环境修复、药剂与设备生产销售、设计及技术服务、环保管家、环境咨询、环境检测等领域。

此次IPO的保荐机构为申万宏源。赛恩斯本次拟公开发行股票不低于2370.67万股，拟募集资金2.50亿元，用于长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项目、赛恩斯环保股份有限公司研发中心扩建项目、补充流动资金项目。

※上市委会议现场问询要求赛恩斯说明与紫金矿业相关安排及交易的合理性、公允性，公司产品销售、客户开拓是否主要依赖于紫金矿业资源和渠道等问题。

4.五家企业过会北交所

• 中纺标是一家致力于提供轻纺产品检验检测相关技术服务的独立第三方专业机构。

此次IPO的保荐机构为申万宏源。中纺标本次拟发行的股份为不超过925.00万股，拟募集资金7400.00万元，分别用于新检测技术研发中心建设项目、全业务数字化管理平台建设项目、浙江检测实验室建设项目、晋江运动用品检测实验室建设项目。

※上市委会议现场问询要求中纺标结合间接控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司控制的企业、经营范围、客户供应商、检测检验资质、具体业务开展及实际经营情况等，进一步说明间接控股股东（包括检科测试集团有限公司）是否与公司存在同业竞争，是否存在利益输送，是否存在技术依赖，是否对公司持续经营能力构成重大影响。

• 亿能电力主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售。

此次IPO的保荐机构为东北证券。亿能电力本次拟发行股数不超过1500万股，拟募集资金8179.29万元，分别用于变压器和电抗器改扩建项目、研发中心项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求亿能电力进一步量化分析收入增长幅度与扣非后归母净利润增长幅度不一致的原因及合理性。

• 众诚科技是一家信息系统集成服务提供商，在数智政务、数智民生、数智产业等智慧城市细分领域提供数字化解决方案及相关服务。

此次IPO的保荐机构为长江证券。众诚科技拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过1600万股，拟募集资金1.30亿元，用于数字化解决方案开发平台升级建设项目。

※上市委会议现场问询要求众诚科技结合项目具体情况进一步说明有关项目的收入确认方式以及成本归集和结转方式，是否符合企业会计准则有关规定。

• 中科美菱主营业务以生物医疗低温存储设备的研发、生产和销售为核心，布局生命科学、智慧冷链、家庭健康三大业务板块。

此次IPO的保荐机构为申万宏源。中科美菱本次拟发行股数不超过2418.27万股，拟募集资金5.03亿元，分别用于医疗存储设备建设项目、菱安高端医疗器械项目、研发中心建设项目、销售渠道建设项目。

※上市委会议现场问询要求中科美菱补充披露向同一客户同时存在经销与直销模式的情况及商业合理性。

• 硅烷科技是一家从事氢硅材料产品研发、生产、销售和技术服务的公司。

此次IPO的保荐机构为中国银河。硅烷科技本次拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过7823.1709万股，拟募集资金6.00亿元，分别用于硅烷装置冷氢化系统技改项目、500吨/年半导体硅材料项目、补充流动资金。

※上市委会议现场问询要求硅烷科技结合高比例关联交易、股权代持的发生及解除情况等补充披露完善内控机制、加强内部控制及保持独立性的具体措施。

二、艺虹股份折戟，思维造物撤回IPO申请

制图：21世纪经济报道

上周共计12家企业终止IPO，1家未通过，11家撤材料。

其中：

艺虹股份折戟，被指“不符合创业板定位”

据悉，创业板上市委在《关于终止对天津艺虹智能包装科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定》中称，公司未能充分说明其“三创四新”特征，结合报告期内毛利率低于同行业可比公司均值且持续下滑、对主要客户议价能力较弱、报告期末专利全部为实用新型专利和外观设计专利等因素，上市委认为公司不符合成长型创新创业企业的创业板定位要求。

思维造物撤回IPO申请

在递交了7份招股书、经历3次问询之后，北京思维造物信息科技股份有限公司的IPO进程，从“中止”变为“终止”。8月2日，据深交所披露，罗振宇名下的北京思维造物信息科技股份有限公司于7月31日提交撤回发行上市申请文件，深交所决定终止对思维造物首次公开发行股票并在创业板上市的审核。

三、快可电子登榜年内最强新股，北路智控上市超募8.2亿首日破发

制图：21世纪经济报道

上周，共发行9家新股，北路智控上市首日破发。

其中：

北路智控上市超募8.2亿首日破发

8月1日，北路智控在创业板上市，该股开盘破发。北路智控发行价格为71.17元/股，当日开盘报71.00元，截至收盘报67.23元，跌幅5.54%，振幅8.85%，换手率44.24%，成交额5.93亿元，总市值58.95亿元。北路智控最终募集资金净额较原计划多82244.07万元。 

快可电子登榜年内最强新股

8月4日，新股快可电子的上市首秀惊艳市场，公司盘中大涨超300%，触及两次临停，当日最终大幅收涨267.4%，拿下年内最强新股称号。当日早盘阶段股价一直保持高位震荡态势，当天上午10点半后，快可电子股价出现一波拉升，盘中涨幅达235.82%，触及临停。首次临停结束，快可电子股价再度走高，并迅速触发二度临停，涨幅达313.32%，股价达144元/股，这也是公司当天最高价。二度临停开盘，快可电子股价有所走低，但仍处于高位震荡态势。截至当日收盘，快可电子股价最终报128.01元/股，涨幅267.4%，总市值为81.93亿元。

广立微上市首日涨156%，募资29亿超募17亿

8月5日，广立微在创业板上市。截至收盘，广立微报148.35元，涨幅155.78%，振幅63.02%，成交额42.84亿元，换手率76.57%，总市值296.70亿元。据悉，广立微是领先的集成电路EDA软件与晶圆级电性测试设备供应商，公司专注于芯片成品率提升和电性测试快速监控技术，是国内外多家大型集成电路制造与设计企业的重要合作伙伴。

四、本周上会企业

制图：21世纪经济报道

本周共计13家企业拟上会，其中深市主板1家，科创板1家，创业板9家，北交所2家。

关注：

医药股“A拆A”再添新成员

川宁生物主要从事生物发酵技术的研发和产业化，为国内输液龙头科伦药业分拆上市的子公司。科伦药业直接和间接持有川宁生物80.49%的股份，是川宁生物的控股股东。2021年6月，科伦药业股东大会同意分拆子公司川宁生物至创业板上市。同年8月，川宁生物上市申请被创业板受理。

五、11只新股本周启动申购

制图：21世纪经济报道

本周（8月8日至8月14日）共有11家企业启动申购，深市主板3家，沪市主板1家，科创板4家，创业板2家，北交所1家。

关注：

博纳影业：IPO发行价定为5.03元/股，8月9日开启申购

8月8日，博纳影业发布首次公开发行股票招股说明书，确定本次发行价格为5.03元/股，以此计算，预计募资13.83亿元，扣除发行费用后，预计净募资12.43亿元。招股书显示，公司本次公开发行股票募集资金主要用于博纳电影项目以及博纳电影院项目。