国信证券（002736）月内再遭监管处罚。5月6日广东证监局对国信证券出具警示函，认为该公司作为奥普特的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形。此前，深圳证监局对国信证券、时任分管股票质押回购业务的高管杜海江出具警示函。

没及时发现企业超募投计划发工资

根据5月6日广东证监局的公告，国信证券收到警示函，事关科创板企业奥普特。

在广东证监局看来，国信证券作为奥普特首发上市的保荐机构，在持续督导过程中存在两项违规情形：

一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

据了解，奥普特在2020年上市。后来广东证监局对该公司募集资金管理及使用情况进行现场检查后，发现存在违规问题，于今年1月出具罚单。

罚单显示，奥普特此前在IPO招股书中披露，计划用募集资金中的5449.90万元投入“营销网络中心项目”，其中有503.58万元用于发放新增人员工资。然而根据2023年3月奥普特披露的结项报告，这笔募投资金实际有2040.38万元用于发放工资，远超前述的503.58万元。而多发放的1536.8万元工资中有936.62万元实际发放给另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。

对上述超计划使用募集资金的情况，奥普特未按规定履行审议程序及信息披露义务，披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。为此，广东证监局要求奥普特责令改正，并对董事长卢盛林、总经理卢治临、财务总监叶建平、董事会秘书许学亮出具警示函。

作为保荐机构，国信证券在持续督导期间没有勤勉尽责，难辞其咎。广东证监局表示，国信证券应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。

广东证监局还要求国信证券应对相关责任人员进行内部问责，于收到上述罚单30日内提交整改报告、内部问责情况，并抄报上交所。

就公司市场及信用风险管理方面的问题，国信证券表示，公司建立了覆盖市场风险、信用风险的管理机制和制度，不断规范和完善风险偏好-风险容忍度-风险限额管理体系，开展风险识别、评估、计量、监控、预警和报告，相关业务风险可测、可控、可承受。

一季度净利润同比下降三成

在券商一季度业绩下滑普遍的情形下，国信证券也未能幸免。据一季报披露，公司2024年第一季度实现营业收入33.62亿元，同比下降19.24%；净利润12.29亿元，同比下降30.51%。

与同期情况相比，国信证券营收利润的下滑幅度并不小。但放眼整个证券行业的一季度情况，国信证券有不少业务收入排名进入前十。在50家上市券商股中，国信证券一季度归母净利润为12.29亿元，排名第10；经纪业务净收入10.79亿元，排名第8；自营业务收入14.64亿元，排名第8。资管业务净收入虽未能进入前10，但却逆势保持了68.93%这一较高增速。

从2023年年报来看，国信证券2023年实现营业收入173.17亿元，同比增加9.08%；归属于上市公司股东的净利润为67.27亿元，同比增加5.57%。

通过观察各项业务的收入金额和同比增减幅情况，不难发现，财富管理与机构业务是国信证券营收的主要来源，2023年实现收入74.68亿元，占总体营收的43.13%；紧随其后的是投资与交易业务，2023年实现收入53.31亿元，占总体营收的30.79%；其他业务、投资银行业务、资产管理业务2023年分别实现收入25.67亿元、14.19亿元、5.31亿元，占总体营收的16.27%、11.85%、2.30%。

值得注意的是，国信证券的投行业务收入下滑幅度较大。较去年同期相比，投行收入金额下降了24.58%，营业利润率同比下滑17.51%，具体来看，主要系股票承销保荐业务所致。2023年，国信证券股权主承销金额为260.45亿元，同比下滑11.99%；IPO主承销金额为89.98亿元，同比下滑35.57%。