2021年会员大会以来，深交所深入学习贯彻党的十九大、十九届中央历次全会和中央经济工作会议精神，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”监管理念，在所党委领导下，落实中央巡视整改要求，贯彻会员大会决议，执行理事会决策，接受监事会监督，认真履行经营管理职责，服务实体经济，防范化解风险，深化市场改革，扎实推进优质创新资本中心和世界一流交易所建设，各项工作取得积极成效。

一、2021年会员大会以来主要工作

（一）积极配合中央巡视，深入推进巡视整改

认真学习领会习近平总书记关于巡视工作重要讲话精神和关于金融工作重要论述，准确把握中央巡视政治内涵，配合中央巡视工作顺利开展。中央巡视组反馈意见后，把巡视整改作为重要政治任务，建章立制、补齐短板，举一反三、标本兼治，形成了一批务实管用的制度规则和管根本、管长远的长效机制，推出了一批助力经济恢复发展的务实举措，实施了一批事关市场改革发展的重点任务，以巡视整改实效促进交易所高质量发展。

（二）巩固深化创业板注册制改革成果，打牢全市场注册制改革基础

一是落实全市场注册制准备工作。开展注册制改革专题讨论，制定专项工作方案，加强与市场机构沟通协调，扎实推进各项准备工作。二是把好创业板注册制审核关口。坚守创业板定位，严把市场“入口关”。深入贯彻注册制改革“三原则”，认真履行改革实施主体责任，着力提升资源配置有效性，充分发挥创业板功能作用。三是强化审核机制建设。持续增强审核透明度，推进“四个公开”，提升审核工作质效。优化上市委结构，组建并购重组委，加强委员管理监督。四是评估完善制度规则。全面评估创业板注册制运行情况，强化现场督导，促进中介机构提高执业质量。完善注册制发行承销机制。五是坚决防控廉政风险。加强上市审核全流程权力运行制约监督，严格执行防火墙制度，防范利益冲突。

截至2022年6月底，创业板注册制已有351家IPO、341家再融资、13家重大资产重组注册生效，330家公司成功上市，累计融资3007亿元，创业板上市公司突破1100家。

（三）大力推进改革攻坚，促进发挥交易所枢纽功能

一是充分发挥“主板+创业板”市场功能。深市主板时隔21年恢复发行上市功能，形成层次清晰、各有特色的“主板+创业板”深市市场结构，为全发展阶段、全类型企业提供融资服务。两板合并以来，深市主板上市公司IPO和再融资金额4787亿元，重大资产重组交易金额2443亿元。

二是平稳推出基础设施公募REITs试点。顺利上市6只基础设施公募REITs，形成良好示范效应。发布指引明确存续REITs新购入基础设施项目、扩募具体安排。稳步扩大试点资产范围，推出全国首单清洁能源REITs项目，受理全国首单保障性租赁住房REITs项目。启用基金通平台，为场外投资者提供退出渠道。

三是落实提高上市公司质量行动。聚焦市场主体需求和监管实践，优化上市公司自律监管规则体系，提升监管效能。实施服务国企改革三年行动方案，推动国有企业转型升级。以“十新破局”为主题，鼓励深市上市公司召开业绩说明会，优化投资者关系管理。加强与证监会系统单位、地方政府沟通协作，形成工作合力。

四是认真履行退市制度实施责任。持续完善退市机制，进一步明确退市标准及流程。坚持市场化法治化原则，发布上市公司破产重整指引，畅通多元退出渠道。严格执行退市制度，督促相关公司充分评估退市风险并充分披露，明确市场预期。

五是积极促进高水平双向开放。深入推进落实“双区”建设和深圳综合改革试点任务，实现ETF纳入深港通标的，启动大湾区债券平台跨境债券产品试点，协助广东省、深圳市发行首批离岸人民币地方政府债，促进深港两地资本市场深度融合。深化高水平对外开放，启动互联互通存托凭证业务。服务“一带一路”建设，强化跨境技术合作。

（四）主动对接国家战略，精准服务实体经济

一是发挥直接融资功能。制定实施《服务实体经济高质量发展行动方案》，召开“创新融资工具，赋能中小企业”专题研讨会，持续加大对实体经济支持力度。2021年以来，深市新增上市公司313家，首发融资额2683亿元，再融资643家，融资额7286亿元，累计股票融资额9969亿元，完成重大资产重组73家，交易金额2807亿元；发行固定收益产品1852只，累计融资额2.3万亿元。截至2022年6月底，深市上市公司2638家，市值35.4万亿元；挂牌固定收益产品11154只，托管面值2.9万亿元；挂牌基金564只，市值3470亿元。

二是支持科技自立自强。制定《支持高水平科技自立自强实施方案》，突出科技成果转化生态培育和产品创新制度供给机制建设。延伸创新服务生态链，积极对接国家重点发展领域，2021年以来支持254家高新技术企业、103家战略新兴产业企业上市发展。丰富科技创新企业融资渠道，推出科技创新债和全市场首单“数字经济”主题债券，推动知识产权证券化产品可复制、规模化发展，建设科技成果与知识产权交易中心，助力“科技—产业—金融”高水平循环。

三是服务“双碳”战略目标。制定《服务支持碳达峰碳中和工作方案》，健全完善监管服务制度机制。推出碳中和专项债、专项服务海洋经济发展绿色债等创新产品，累计发行绿色债、绿色资产证券化产品约860亿元，发布国内首只绿色金融指数，推动上市公司提升绿色发展意识，持续强化上市公司环境信息披露，促进传统产业上市公司绿色转型发展。

四是激发市场主体活力。发布《关于支持实体经济若干措施的通知》《关于进一步支持企业发展服务实体经济的通知》，助力产业链、供应链加快恢复。免收深市上市公司2022年度上市费、服务费，减免债券、基金等产品收费，减轻市场主体负担。发挥技术优势，调整疫情期间发行审核、上市公司监管等相关安排，保障地方政府债券发行，提升监管服务温度。构建行业和区域相结合的“在地化”服务体系，提高市场服务精准性、有效性。发行首单联合创设ABS信用保护凭证，支持房地产等重点领域企业合理融资需求。开展银行间和交易所债券市场互联互通试点，推动境内债券市场融合发展。

五是提升投资者获得感。全面实现“股债分离”，增进交易所债券市场流动性和交易便利性。发展以ETF为核心的权益类基金产品，推出首批科创创业50 ETF、深创100 ETF和人工智能等行业主题ETF，为投资者分享科技创新成果提供多元产品选择。开展投资者教育活动，深化与重点高校和中学合作，推动投资者教育纳入国民教育体系。完善纠纷多元化解机制，保护投资者合法权益。

六是巩固脱贫攻坚成效。实施《服务支持乡村振兴专项工作方案》，助力巩固脱贫攻坚成果同加快实现乡村振兴有效衔接。投入资金支持定点帮扶项目，重点推动完善医疗基础设施、改善教育办学条件，巩固产业帮扶成果。

（五）防范化解重大风险，坚决守牢风险底线

一是全面排查风险隐患。系统梳理各类风险点，针对性制定应对预案，开展压力测试。建立风险防控台账和责任清单，定期跟踪、评估，严守不发生系统性风险底线。

二是防控重点领域风险。加强交易全过程监管，健全完善监测监控机制，强化违法违规线索筛查，提高监管针对性有效性。优化可转债交易制度及适当性管理机制，强化债券市场准入管理，加强存量风险排查，防范化解债券违约风险。巩固股票质押风险处置成效，压实会员管理职责。

三是严厉打击违法违规行为。落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，对违法违规行为“零容忍”，持续强化监管震慑。健全上市公司财务信息披露审查机制，实施风险公司年度报告双重审查，提升财务造假线索发现能力。严格异常交易监管，切实维护交易秩序。

四是提升技术保障能力。迭代升级“企业画像”系统，制定数据管理办法，研发新一代信息平台，增强科技监管能力。连续第五年举办行业技术大会，成立资本市场产业链图谱联盟，推动提升行业技术水平。

（六）持续加强内部管理，夯实高质量发展基础

全面梳理交易所内部规范，提高治理规范化水平。认真落实“过紧日子”要求，制定修订预算管理等制度。围绕重大改革任务健全完善组织架构，强化人才保障，完善激励约束机制。加强下属单位财务管理监督，提升集团化财务管理水平。稳妥做好疫情防控工作，保证正常开市、安全运行。

二、下一步重点工作

深交所将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕迎接党的二十大和学习贯彻大会精神这条主线，在所党委领导下，按照会员大会决议要求，执行理事会决策，坚持稳中求进工作总基调，以中央巡视整改为契机，强监管、防风险、抓改革、促发展，推动交易所各项工作全面提升、全面进步。

一是坚决维护市场安全稳定运行。认真落实证监会部署要求，以“稳”求“进”，以“进”固“稳”。健全完善全方位风险监测体系，强化宏观形势和重点风险研判，加强关联因素分析，提前做好应对预案。对债券违约实施差异化分类处理，继续推动风险类公司出清。

二是深入推进落实重点改革任务。实施深交所“优质创新资本中心和世界一流交易所”建设纲要和“十四五”发展战略规划，引领深交所中长期发展。贯彻落实注册制改革“三原则”，积极推进全市场注册制准备工作，确保改革平稳落地。坚守创业板定位，加强全链条审核把关，压实发行人和中介机构责任，维护创业板注册制高质量运行。持续推动提高上市公司质量，完善基础制度，强化信息披露，畅通多元化退出渠道。充分发挥区位优势，主动融入“双区”建设和深圳综合改革试点，推动科技成果与知识产权交易中心、大湾区债券平台建设等任务落地，稳妥做好互联互通存托凭证业务实施，推进高水平双向开放。

三是积极服务经济高质量发展。发挥交易所平台功能，深入实施进一步支持企业发展、服务实体经济16条措施，提高融资效率，优化监管服务，助力稳定经济大盘。健全完善市场培育服务体系，优化整合“培育通”“科融通”等平台功能，建设一体化智能服务平台，与在地化服务网络协同赋能。大力发展交易所债券市场，进一步扩大基础设施公募REITs试点资产范围，推进扩募机制落地实施，进一步拓宽创新产品覆盖面。积极推动ETF产品发展，突出绿色低碳特色，提供更多风险管理工具，丰富深市特色指数序列，营造中长期资金“愿意来、留得住”的良好环境。

四是巩固提升技术能力。扎实推进南方中心二期工程，为行业发展提供安全高效的基础设施。以完善“企业画像”系统为牵引，建设公司监管全生命周期中台体系，提升科技监管水平。保持技术领先优势，开展创新技术研究应用，培养技术领域高精尖人才，推动形成共建、共治、共享的“数智化”行业新生态。

五是持续强化政治引领。坚持和加强党对交易所工作的全面领导，坚守交易所工作的政治性、人民性。以巡视整改为契机，持续强化严的管理，加快形成严的氛围。树牢“过紧日子”意识，提升内部管理精细化水平，严格财务、项目和资产管理。完善人力资源管理制度机制，增强激励约束效果。动态调整优化防控措施，确保交易所正常运行和人员安全。

来源：深交所，原标题：深圳证券交易所总经理工作报告（节选）