今年以来QDII基金整体表现不俗。据统计，截至12月15日，QDII基金今年以来净值平均上涨6.52%，其中半数以上产品获得正收益。近年来，国内投资者通过QDII基金进行全球大类资产配置的需求日益高涨，其投资标的也不再局限于港股与美股市场，尤其是近两年，随着越南、印度股市等持续走高，相关QDII也迎来业绩与规模双丰收。此外，尽管港股QDII基金今年以来整体表现欠佳，但多家机构仍然认为，从中长期角度来看，港股已回调至历史底部位置，叠加多重利好预期，后市或可乐观一些。

临近年末，IPO辅导备案数再度“井喷”。数据显示，12月以来，已有80家企业启动IPO辅导备案，环比、同比增幅均超50%。其中，32家披露了拟上市板块，北交所31家、创业板1家。开源证券北交所研究团队认为，北交所提高发行上市环节审核质量与效率，形成优质企业申报北交所上市的“快车道”，已有不少曾计划赴科创板、创业板上市的企业选择“改道”北交所。在北交所IPO升温的同时，监管严把入口关，终止数量也不断增多。数据显示，在刚刚过去的11月，共有7家北交所IPO企业终止审核，创下年内单月新高。北交所上半年仅终止18家，7月至11月已终止21家。

今年以来，至少已有20家券商“掌舵人”（包括董事长、总裁/总经理）发生变更；截至12月19日，证券行业从业人员总数为35.31万人，与年初相比净流出近千人，但其中投顾、保代、分析师三大业务线的从业人数依旧保持增长。出于业务发展方面的考虑，多位券商的新任高管均来自同业公司，拥有丰富的相关从业经验。同时，新任高管来自同一个集团或公司内部的情况也较为常见。为在激烈竞争中博得一席之地，各家券商不断优化业务团队、着力提高研究与服务能力，目前行业分析师人员数量相比年初增长了17.17%。

近两年来，市场对ETF（交易型开放式指数基金）的青睐度不断提升。数据显示，截至12月19日，年内ETF总规模增加近3500亿元，已达1.96万亿元，年内份额增加逾5600亿份，达到2万亿份。多位公募基金人士告诉记者，近两年基于赚钱能力的体现，ETF不断吸引资金流入，其中股票型ETF规模增速最快。进一步来看，股票型ETF细分类别中的行业指数产品规模增长居前，主要在于其结构性分化行情和可投标的的进一步丰富所致。短期来看，以信息和医药为代表的新兴行业仍具备投资价值。