券商高管团队或迎来新一轮变动。

4月24日证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》，其中关于“董事会秘书不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人”的新规，在上市公司圈内引发广泛关注。

当前董事会秘书（以下简称“董秘”）兼任多职现象十分普遍，新规预计将引发高管人事变动潮。

根据券商中国记者不完全统计，在上市券商群体里，有20家券商的董秘存在兼任其他高管职务的情况。其中有5人同时担任财务总监；有10家券商董秘兼任副总经理/副总裁，但“分管经营业务”如何界定，存在争议。此外，在兼任其他高管职务的情形中，还有多家券商的董秘同时担任公司执委，并实际分管财富管理、投行、资管等一线业务板块。

上海明伦律师事务所王智斌律师向券商中国记者表示，对于已存在董秘兼职安排的上市金融机构，建议充分利用该过渡期开展内部合规评估，重点排查是否存在实质利益冲突、是否可能影响信息披露独立性等核心问题，合规性判断需立足“实质重于形式”的监管原则。对于经评估确认不符合要求的兼职情形，应尽早制定整改方案并完成调整，确保平稳过渡至新规合规要求，防范监管合规风险。

5名董秘兼任财务总监

4月24日，《上市公司董事会秘书监管规则》（以下简称《规则》）正式出炉。较此前公开征求意见稿相比，《规则》对董秘兼职限制进一步明确。

回顾2025年12月公开征求意见稿，彼时关于兼职限制的表述为“董事会秘书兼任上市公司其他高级管理人员的，应当避免利益冲突，明确区分董事会秘书和其他高级管理人员职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责”。

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