证券合规周报(第二十期)丨 证监会部署落实行政执法当事人承诺制度 渤海期货孙公司涉嫌操纵期货合约遭立案

2022年01月04日 11:04   21世纪经济报道 21财经APP   满乐,卢陶然

监管要闻

证监会、财政部发布行政执法当事人承诺制度 使受损投资者利益得到更好赔付 

1月1日,证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》。《承诺金办法》总体沿用了《和解金办法》的制度框架,并结合上位法和实践需要进行修改完善,主要变化如下:一是根据《证券法》第一百七十一条的表述,将“和解金”相关表述调整为“承诺金”,并删除了相关定义条款。二是根据实践中出现的具体情况对承诺金的管理方式进行了完善。三是加强投资者保护,鼓励当事人积极赔付投资者,为当事人自行赔付投资者预留了制度空间。《承诺金办法》的出台,将有利于加强投资者保护,使受损投资者利益得到更好赔付,有利于进一步提升监管效能,稳定市场秩序。

 证监会部署落实行政执法当事人承诺制度 

1月1日,为落实好《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》,证监会进一步细化完善《办法》相关规定,并发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》。《规定》的起草充分发挥行政执法当事人承诺制度特色,及时赔偿投资者损失,增强投资者群体的获得感和满足感。通过适用行政执法当事人承诺,当事人交纳的承诺金可用于赔偿投资者损失,为投资者提供了及时有效救济的新途径,更加有利于保护投资者尤其是中小投资者的合法权益;尽快恢复市场秩序,稳定市场预期。《规定》提到,对于行政执法当事人承诺这一新型执法方式,总体上仍然按照稳步审慎的原则推进。

监管动态

上市公司

ST宏图(600122.SH):公司和控股股东遭证监会立案

12月31日,ST宏图公告,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。同日,公司控股股东三胞集团收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌与宏图高科相关的信息披露违法违规,中国证监会决定对三胞集团立案。

科信技术(300565.SZ):董事张锋峰超前减持遭警示

12月31日,科信技术公告,张锋峰作公司董事、持股5%以上股东,于2021年7月1日通过公司预披露了减持计划,计划在2021年7月23日-12月31日以集中竞价方式减持公司股票328.3792万股。2021年7月16日,张锋峰通过集中竞价方式减持公司股票共计90万股,减持均价为每股13.147元,减持总金额为1183.22万元。上述减持行为发生日距离减持计划预披露日不足15个交易日,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条第一款的规定。深圳证监局决定对采取出具警示函的行政监管措施。

ST奥马(002668.SZ):因涉嫌信披违规 证监会对原实控人及公司立案

12月30日,ST奥马公告,公司原实际控制人赵国栋及公司近期收到中国证监会的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司原实际控制人赵国栋及公司立案。

蓝盾股份(300297.SZ):因涉嫌信披违法违规 证监会对公司立案

12月29日,蓝盾股份公告,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。 

同花顺(300033.SZ):子公司收到行政监管措施决定书

12月28日,同花顺公告,经浙江监管局核查,公司子公司云软件公司存在如下违规行为:一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。

包钢股份(600010.SH):控股股东包钢集团收内蒙古证监局警示函

12月28日,内蒙古证监局向内蒙古包钢钢联股份有限公司控股股东包钢集团出具警示函。经查,公司控股股东包头钢铁(集团)有限责任公司计划于公告披露日起12个月内通过上海证券交易所交易系统增持上市公司股份,金额不低于20亿元、不高于40亿元。2021年4月30日,上市公司披露包钢集团终止实施增持计划的公告,包钢集团在上述期限内合计增持222,015,200股,增持金额2.5亿元,完成增持计划下限的12.5%,增持计划没有完成。上述行为构成了超期未履行承诺。

ST信通(600289.SH):收到黑龙江证监局行政处罚及市场禁入事先告知书

12月28日,ST信通发布公告称,公司收到黑龙江证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

经查明,ST信通于2016年、2017年分别为亿阳集团等关联方提供23笔、39笔担保,合计金额分别为25.01亿元、43.45亿元。对此,公司未按规定及时履行信息披露义务,也未在2016年、2017年的相关定期报告中披露(2017年年度报告除外)。截至2021年4月30日,ST信通尚需承担担保或清偿责任的金额为3.47亿元。亿阳集团通过阜新银行开具履约保函5.56亿元,对亿阳集团回购亿阳信通所持其股份进行担保,但亿阳集团未与ST信通签订股份回购协议。

此外,ST信通还存在未及时披露及未在定期报告中披露控股股东非经营性占用资金的情况。

依据相关法律法规,黑龙江证监局决定对公司给予警告,并处以60万元罚款;邓伟作为ST信通时任实际控制人,处以60万元罚款并采取10年市场禁入措施;邓清作为亿阳集团时任董事处以30万元罚款并采取5年市场禁入措施;对其他两位相关责任人飞给予警告,并分别处以25万元罚款。

万里马(300591.SZ):未按规定审议及披露重大资产购置事项等等 收到警示函

12月27日,万里马发布公司称,公司于2021年12月24日收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的行政监管措施决定书。经查,发现公司存在以下问题:一、未按规定审议及披露重大资产购置事项。二、部分募集资金补充流动资金延期归还未经审议。万里马董事长林大洲、总经理林大耀、财务总监施立斌未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对万里马、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函的行政监管措施。

智度股份(000676.SZ):八项违规,两任董事长等收警示函

12月29日,广东监管局发布公告,对智度科技股份有限公司进行了现场检查,发现公司存在以下违规问题:一、股东大会会议记录及决议公告记载或披露内容与实际不符。二、2020年年报披露的担保信息不准确、不完整。三、对外股权投资的会计确认违反会计准则的规定。四、2019年度商誉减值测试重要参数的合理性依据不充分。五、2019年度无形资产减值测试不符合谨慎性原则。六、子公司联运游戏服务收入实际确认方式与审计报告披露的收入确认政策不一致。七、子公司部分收入确认不符合企业会计准则规定。八、内幕信息知情人档案登记不完整。

智度股份董事长陆宏达,总经理陈志峰,董事会秘书孙静,财务总监刘韡,时任董事长赵立仁,时任总经理熊贵成,时任董事会秘书李凌霄,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条的规定履行勤勉尽责义务,对公司相关违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,广东证监局决定对陆宏达、陈志峰、孙静、刘韡、赵立仁、熊贵成和李凌霄采取出具警示函的行政监管措施。 

香雪制药(300147.SZ):信披违规,实控人王永辉收警示函

12月29日,广东监管局发布公告,经查,广州市香雪制药股份有限公司及相关人员存在以下违规问题。一、关联方非经营性资金占用未履行审批程序及信息披露义务。二、未及时就对外借款事项履行审批程序及信息披露义务。

香雪制药未就上述借款事项及时履行审批程序及信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十一条等相关规定。

香雪制药实际控制人暨公司董事长兼总经理王永辉,财务总监卢锋,董事会秘书徐力未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对上述问题负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对香雪制药、王永辉、卢锋、徐力采取出具警示函的行政监管措施。

搜于特(002503.SZ):控股股东收到广东证监局警示函

12月29日,广东监管局发布公告,经查,马鸿作为搜于特集团股份有限公司的控股股东、董事长,广东兴原投资有限公司作为马鸿的一致行动人,在减持搜于特股份过程中存在以下违规问题:一、股份减持信息披露不规范。二、股份减持未预先披露及超比例减持。三、未按计划减持股份及敏感期减持。根据《上市公司信息披露管理办法》五十九条,《上市公司信息披露管理办法》第五十二条,《上市公司收购管理办法》第七十五条等规定,我局决定对马鸿、兴原投资采取出具警示函的行政监管措施。

中国高科(600730.SH):收到北京证监局警示函

12月31日,中国高科公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于对中国高科集团股份有限公司、齐子鑫、朱怡然采取出具警示函措施的决定》。经查,公司2020年一季报、半年报及三季报的收入、成本等存在分期不准确的问题,违反了《企业会计准则》及《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

公司时任董事长齐子鑫、时任财务总监及董事会秘书朱怡然未按照《信披办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述行为负有主要责任。根据《信披办法》第五十八条、第五十九条的规定,现对公司及齐子鑫、朱怡然采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。

航新科技(300424.SZ):公司及部分董事、高管、原控股股东及其一致行动人收到监管关注函、警示函

12月31日,航新科技公告,公司及部分董事、高管、原控股股东及其一致行动人收到监管关注函、警示函,因政府补助款会计处理不准确、2018年度未进行商誉减值测试并披露、重大事项未披露、2020年年报对关联方的披露不完整、多计业务收入等事项。

上海雅仕(603329.SH):公司及相关责任人收到关注函及警示函

12月31日,上海雅仕公告,公司及相关责任人因存在募集资金使用不规范、内幕信息知情人登记不规范、内部控制存在不足、未及时收取租金等问题收到上海证监局出具的监管关注函;因未及时履行信息披露义务收到警示函。

天铁股份(300587.SZ):存在实控人资金占用等4大问题,收警示函

12月30日,天铁股份公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的行政监管措施决定书《关于对浙江天铁实业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。公司存在以下问题:实际控制人资金占用事项;关联交易未审议并披露;与参股公司共同借款事项未披露;公司治理、财务管理、内部控制不规范。 

百润股份(002568.SZ):上海证监局对公司出具警示函

12月30日,百润股份公告,因公司存在未对重大投资项目的进展情况进行临时披露的情形,上海证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

公司分别于2017年8月11日和8月18日,发布《关于全资子公司签署生产建设项目投资协议书的公告》和《关于全资子公司投资伏特加及威士忌生产 建设项目的公告》,拟投资约5亿元在邛崃市临邛工业园建设一个伏特加及威士忌工厂。2020年1月 6日,公司决定对该项目追加投资2亿元。该项追加投资金额占2018年度经审计净资产的10.41%。公司未披露相关进展。

ST安控(300370.SZ):董事刘伟因亲属短线交易收警示函

12月27日,ST安控公告,公司于近日收到四川证监局下发的《关于对刘伟采取出具警示函措施的决定》([2021]70号)。2020年1月至今,刘伟任安控科技董事。2021年6月安控科技公告,刘伟母亲2020年8月3日买入6万股后,至2020年11月期间继续买卖“安控科技”股票,累计买入48.97万股,成交金额160.73万元,累计卖出40.98万股,成交金额147.96万元,构成短线交易。四川证监局决定对刘伟采取出具警示函的监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。

达刚控股(300103.SZ):董事李太杰因亲属短线交易收警示函

12月27日,达刚控股公告,公司董事李太杰于2021年12月24日收到陕西证监局下发的《关于对李太杰采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书。经查,李太杰担任达刚控股董事期间,子女李飞宇于2021年11月4日-12月6日期间累计买入公司股票5000股,累计卖出公司股票12.06万股,构成短线交易,违反了《证券法》第四十四条的规定。陕西证监局决定对采取出具警示函的监督管理措施。

奥普光电(002338.SZ):副总经理赵贵军亲属短线交易公司股票

12月29日,奥普光电公告,公司近日获悉并收到公司副总经理赵贵军出具的《关于本人亲属买卖股票情况的自查说明及致歉函》,赵贵军配偶张芳近六个月存在买卖公司股票的情形。经核查,张芳于2021年11月11日买入公司股票3800股,于2021年12月24日卖出公司股票3800股。根据《证券法》等相关规定,赵贵军配偶该次交易公司股票行为构成短线交易。

汇绿生态(001267.SZ):监事王兆燚配偶短线交易及致歉

12月27日,汇绿生态公告,公司获悉公司监事王兆燚的配偶魏明娣于2021年11月17日至12月20日期间存在交易公司股票的情形。经与魏明娣确认,本次交易公司股票不存在利用内幕信息进行谋求利益的目的,亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。该笔交易未形成收益。监事王兆燚先生及其配偶魏明娣已深刻认识到短线交易是违反证券法的交易行为,向广大投资者致以诚挚的歉意,并郑重承诺今后加强法律法规的学习,避免类似事件的发生。

证券公司

东北证券:渤海融幸涉嫌操纵期货合约 证监会对其立案

12月29日,东北证券公告,控股子公司渤海期货全资孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约,证监会决定对其立案。

财经日历

      • 2025年 5月
      • 28
      • 29
      • 30
      • 1
      • 2
      • 3
      • 4
      • 5
      • 6
      • 7
      • 8
      • 9
      • 10
      • 11
      • 12
      • 13
      • 14
      • 15
      • 16
      • 17
      • 18
      • 19
      • 20
      • 21
      • 22
      • 23
      • 24
      • 25
      • 26
      • 27
      • 28
      • 29
      • 30
      • 31
      • 1
      • 2
      • 3
      • 4
      • 5
      • 6
      • 7
      • 8
      查看全部

      关注我们