综述：

近期，多地发布关于金交所发展的风险提示，提醒投资者提高风险防范意识和风险识别能力，抵制各类违法违规行为，保护自身合法权益。

“伪金交所”是指未经国家有关部门依法许可，打着金交所旗号变相从事金融资产登记、备案、结算等业务的公司。这些“伪金交所”涉嫌从事非法金融活动，损害投资者合法权益，存在金融风险和涉众隐患。大量的地产公司、第三方财富管理公司等，都曾通过“伪金交所”发行了大量理财产品，涉及资金规模极大。

近年来，在强监管的治理和引导下，经过市场出清和纠偏治乱，政府批设的金交所越来越规范化，伪金交所无序扩张和野蛮生长势头也得到有效遏制，金交所市场整体呈现稳健发展态势。但是由于违法违规金融活动对金交所业务有强烈的需求，为了争取这类型客户，一些企业仍然以花样翻新的方式偷偷介入金交所市场，成为搅乱市场的“苍蝇”。

2021年12月13日，在中国证监会召开的党委（扩大）会议上，首次提出要对伪金交所深入开展整治，2022年5月联席会议组织召开“伪金交所”专项整治和交易场所风险处置工作视频会议，证监会党委委员、副主席方星海在会议上部署推进“伪金交所”专项整治工作，监管正式启动伪金交所专项整治工作。在这数轮整治过后，绝大部分“伪金交所”被清扫，已无力开展业务，但是也有小部分改变策略，以更低调、更隐蔽的方式开展业务，妄图暗渡陈仓。

近期，多地发布关于金交所发展的风险提示，提醒投资者提高风险防范意识和风险识别能力，抵制各类违法违规行为，保护自身合法权益。以下是近期多地发布的风险提示：

2023年7月7日，湖南省地方金融监督管理局发布“投资风险提示”称，近期，市场上出现部分名称中带有“产登”“产权登记”“产交”“产权交易”“产融”“产金”“产权服务”等字样的企业，未经国家有权部门依法许可，为非标融资活动提供登记备案等服务，涉嫌从事非法金融活动。部分违规、非法财富管理机构或实体企业将非标融资产品通过该类企业登记备案后，向社会公开发行、销售，存在较大风险隐患。

2023年7月11日，烟台市地方金融监督管理局发布“关于防范各类交易场所及‘伪金交所’违规经营活动的风险提示”称，烟台市至今未批准任何市外交易场所在烟台市设立分支机构，或通过发展会员机构、代理商、授权服务机构等在烟台市从事相关业务。任何市外交易场所及其分支机构或者会员、代理商、授权服务机构等未经批准在烟台市开展经营活动均属于违规经营行为。按照有关规定，除中央金融监管部门批准设立的交易场所外，其他产权交易场所、金融资产交易场所及“伪金交所”不得以登记、备案、挂牌交易、信息发布、信息服务等各种名义，直接或间接为各类发行和销售非标债务融资产品提供服务和便利。市内企业应选择依法合规方式进行融资，不通过市外产权交易场所、金融资产交易场所及“伪金交所”登记备案、挂牌交易非标债务融资产品，不得借助各类交易场所及“伪金交所”开展非法集资等违法犯罪活动。

2023年7月14日，宿迁市打击和处置非法集资领导小组办公室发布“关于金交所政信定融产品的风险提示”称，近期，市、县区地方金融监管部门在工作中发现一些机构在该市违规向市民推荐、销售外省交易所（金交所、“伪金交所”）政信定融产品，年利率高达7%—11%，存在较大风险。

 2023年7月24日至25日，中国证监会召开2023年系统年中工作座谈会。证监会党委书记、主席易会满在工作报告中提到将继续有序推动金交所、“伪金交所”风险防范化解，加大对非法证券活动打击力度，可见，“伪金交所”的风险问题仍有待进一步化解和规范，投资者需注意防范。

防控中心提示您：

社会公众开展投资理财活动之前，必须通过监管部门的官方途径查询服务提供方是否具备相应的资质，金交所是由地方政府批准设立，面向合格投资者的地方金融机构，相关名单可以通过地方金融监管部门查询。根据2021年12月17日证监会发布的《联席会议部署开展金交所现场检查工作》，金交所应当恪守合规性、区域性、非涉众的原则；不得为发行销售非标债务融资产品提供服务和便利，严控新增、持续压降各类非标融资主体的融资业务；禁止金交所为房地产企业（项目）、城投公司等国家限制或有特定规范要求的企业融资；严格落实不得直接或间接向个人销售产品、不得跨省异地展业的底线要求；不得新设金交所，辖内已有多家金交所的，根据“一省至多一家”原则推进整合工作。投资者接触金交所业务，务必对照以上规定，清楚识别“伪金交所”，树立正确理财观念，不为虚幻的高收益所诱惑，自觉抵制非法金融活动。同时，当投资者因遇到违法违规活动而遭受损失时，要合法、理性维权，切勿因为一时冲动而触犯法律。

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