“零容忍”态势下，上半年多家上市公司遭监管部门立案调查。数据显示，今年1-6月沪深两市共计有58家公司被证监会立案调查。从接受调查原因来看，39家公司涉嫌信披违规，占比达72.41%。业内人士指出，遭立案调查对一家公司产生多方面影响，建议投资者尽量避开这类上市公司。
上半年58家公司被立案调查 逾七成涉嫌信披违规
6月27日晚间，三七互娱（002555）发布公告称，公司、公司实际控制人兼董事长李卫伟和公司副董事长曾开天被证监会立案，原因是因涉嫌信息披露违法违规。公开资料，李卫伟和曾开天分别为公司的创始人和联合创始人，二者不仅担任公司的董事长和副董事长，同时也是公司的第一大股东和第二大股东。
《投资快报》记者留意到，就在立案前一个月，李卫伟还是公司的总经理。在5月24日，三七互娱曾发布公告称，李卫伟辞去公司总经理职务，辞职后仍继续担任公司董事长、战略委员会主任委员、提名委员会委员。6月13日，三七互娱发生工商变更，高级副总裁、37手游总裁徐志高接替李卫伟成为法定代表人，同时徐志高任总经理。
同日，金灵通（300097）发布公告称，公司于2023年6月27日收到中国证监会下发的立案告知书。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
随着全面注册制的启动，对信息披露要求更加细致、披露质量监管也更加严格。今年以来，A股上市公司或公司相关责任人被立案调查数量已大幅超过去年同期，而信披违规成为上市公司被立案调查的主要原因。据同花顺iFinD数据统计，今年上半年沪深两市多达58家公司被立案调查。其中，42家公司涉嫌信披违规，占比达72.41%。
事实上，近年来对于上市公司信息披露、内幕交易、财务造假等方面的监管持续趋严，多家公司遭到立案调查。业内人士表示，被立案调查的上市公司数量居高不下，透露出监管依法从严打击证券违法活动的决心与态度。在“零容忍”的要求下，资本市场违法活动将进一步减少，投资者合法权益得到维护，从而推动资本市场高质量发展。
记者留意到，在制度层面，监管“零容忍”也在不断升级。今年6月12日，沪深交易所就修订上市公司信披工作评价规则面向公众征求意见。其中，上交所为更好落实分类监管原则，对D类公司暂停适用信息披露直通车业务；深交所加大了负面清单的否决力度，并且明确蹭热度或夸大热点将予以扣分。
在今年5月底举行的中国上市公司协会年会暨2023中国上市公司峰会上，中国证监会副主席王建军表示，要聚焦问题规范公司治理和信息披露。要大力抓好公司治理监管，同时，完善全面注册制下的信息披露制度，强化信息披露一致性监管，提高信息披露质量，打造更加公开、透明、可信的上市公司。
尽量避开遭立案调查的公司
对于上市公司遭证监会立案调查会有什么影响？市场人士表示，上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施，将会对上市公司的资本运作、董监高、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,建议投资者尽量避开这类上市公司。
事实上，遭证监会立案调查对一家公司的影响是多方面的。如重大资产重组,根据《股票异常交易监管暂行规定》第六条的规定，上市公司向证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，证监会不予受理；已经受理的，证监会暂停审核。
另外，还可能引发暂停上市甚至终止上市,根据沪深交易所的规定,如上市公司出现因欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票被实施退市风险警示后交易满三十个交易日,由交易所决定暂停其股票上市。上市公司因出现欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票已被暂停上市且未在规定期限内恢复上市的,上交所有权决定终止其股票上市。
上半年被立案调查的公司
代码 名称 被调查人 被调查人类型 调查原因 立案调查公告日
688565.SH 力源科技 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-01-05
002118.SZ *ST紫鑫 本公司,公司原实际控制人郭春生 本公司,公司实际控制人 涉嫌信息披露违规 2023-01-06
002504.SZ *ST弘高 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-01-06
300290.SZ 荣科科技 本公司,公司董事、原实际控制人何任晖 本公司,公司高管,公司实际控制人 涉嫌信息披露违规 2023-01-10
603669.SH 灵康药业 本公司,实际控制人兼董事长、总经理陶灵萍 本公司,公司高管,公司实际控制人 涉嫌信息披露违规 2023-01-11
600748.SH 上实发展 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-01-17
600624.SH 复旦复华 公司董事陈敏 公司高管 涉嫌短线交易 2023-01-19
002642.SZ 荣联科技 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-01-31
600599.SH ST熊猫 公司股东章奕颖 公司股东 其他 2023-02-01
000576.SZ 甘化科工 公司董事长胡煜鐄 公司高管 涉嫌短线交易 2023-02-02
603032.SH 德新科技 董事胡煜鐄 公司高管 涉嫌短线交易 2023-02-02
300225.SZ 金力泰 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-02-03
300671.SZ 富满微 控股股东集晶(香港)有限公司 公司控股股东 涉嫌违反证券期货法律法规 2023-02-03
688701.SH 卓锦股份 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-02-04
300301.SZ *ST长方 公司控股子公司长方集团康铭盛(深圳)科技有限公司 公司子公司 其他 2023-02-06
000686.SZ 东北证券 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规,其他 2023-02-07
002742.SZ ST三圣 本公司,公司控股股东潘先文 本公司,公司控股股东 涉嫌信息披露违规 2023-02-07
000068.SZ 华控赛格 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-02-07
000980.SZ 众泰汽车 公司股东铁牛集团有限公司 公司股东 涉嫌信息披露违规 2023-02-11
300585.SZ 奥联电子 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-02-23
300651.SZ 金陵体育 董事李剑峰 公司高管 涉嫌短线交易 2023-03-20
600545.SH 卓郎智能 控股股东江苏金昇实业股份有限公司 公司控股股东 涉嫌短线交易 2023-04-01
601198.SH 东兴证券 本公司 本公司 其他 2023-04-01
603603.SH *ST博天 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-04-04
300324.SZ 旋极信息 董事姜平 公司高管 涉嫌短线交易 2023-04-14
002411.SZ 必康退 实际控制人李宗松 公司实际控制人 涉嫌信息披露违规 2023-04-15
002411.SZ 必康退 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-04-15
000776.SZ 广发证券 本公司 本公司 其他 2023-04-18
300338.SZ ST开元 公司控股股东、实际控制人蔡志华 公司实际控制人,公司控股股东 其他 2023-04-25
300530.SZ 领湃科技 公司股东蔡志华 公司股东 其他 2023-04-25
688500.SH *ST慧辰 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-04-28
002564.SZ *ST天沃 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-04-28
600812.SH 华北制药 本公司,控股股东冀中能源集团有限责任公司 公司控股股东 涉嫌信息披露违规,其他 2023-04-29
000937.SZ 冀中能源 本公司,控股股东冀中能源集团有限责任公司 本公司,公司控股股东 涉嫌信息披露违规 2023-04-29
600221.SH 海航控股 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-04-29
600251.SH 冠农股份 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-06
002584.SZ 西陇科学 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-08
000070.SZ 特发信息 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-08
002118.SZ *ST紫鑫 公司控股股东国药兆祥(长春)医药有限公司 公司控股股东 涉嫌违反证券期货法律法规 2023-05-09
002634.SZ 棒杰股份 公司董事长、总经理陈剑嵩 公司高管 涉嫌内幕交易 2023-05-11
300376.SZ 易事特 本公司,公司第一大股东扬州东方集团有限公司之控制人何思模 本公司,其他 涉嫌信息披露违规 2023-05-11
300427.SZ *ST红相 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-11
000038.SZ 大通退 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-11
002166.SZ 莱茵生物 公司实际控制人、董事长、总经理秦本军 公司高管,公司实际控制人 其他 2023-05-11
600388.SH ST龙净 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-13
600530.SH *ST交昂 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-13
000671.SZ ST阳光城 吴洁 公司实际控制人 涉嫌信息披露违规 2023-05-16
600734.SH ST实达 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-16
688619.SH 罗普特 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-18
002748.SZ 世龙实业 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-30
002388.SZ 新亚制程 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-05-31
002431.SZ 棕榈股份 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-06-01
002656.SZ ST摩登 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-06-01
002178.SZ 延华智能 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-06-03
300716.SZ 泉为科技 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-06-16
600290.SH *ST华仪 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-06-22
300091.SZ 金通灵 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-06-27
002196.SZ 方正电机 本公司 本公司 涉嫌信息披露违规 2023-06-27
601900.SH 南方传媒 子公司广东时代传媒集团有限公司 公司子公司 其他 2023-06-28
002555.SZ 三七互娱 本公司,公司实际控制人、董事长李卫伟,公司副董事长曾开天 本公司,公司高管,公司实际控制人 涉嫌信息披露违规 2023-06-28
数据来源：同花顺iFinD
