21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道
12月30日晚间,证监会发布《关于核准国盛证券有限责任公司恢复正常经营的批复》。
证监会称,国盛证券《关于恢复正常经营的申请》及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》等有关规定,经审核,现批复如下:
一、核准公司恢复正常经营。公司恢复正常经营后,应当持续完善公司治理及各项风险管理与内控制度,合规稳健运行。
二、公司在恢复正常经营过程中如遇重大问题,须及时报告证监会和公司住所地证监局。
本次证监会核准国盛证券恢复正常经营,是国盛证券的一个分界点。
2020年7月17日,证监会发布关于对国盛证券实施接管的决定。
彼时,证监会认为,由于国盛证券隐瞒实际控制人,公司治理失衡,根据相关法律法规,决定自2020年7月17日起对国盛证券实施接管,子公司国盛证券资产管理优先公司一并纳入接管范围。
接管期间,证监会组织成立接管组,行使公司的经营管理权,接管组组长行使公司法定代表人职权。国盛证券的股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。
接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日,期限届满确需继续接管的,证监会可依法决定延长接管期限。
彼时,证监会同时接管了新时代证券、国盛证券、国盛期货3家公司。
随后的2021年7月16日,证监会发布公告称,延长对国盛证券等公司的接管期限。
证监会称,实施接管以来,中国证监会稳步推进接管工作,取得积极进展,但接管任务尚未完成。根据《证券公司风险处置条例》第十一条、第六十二条的规定,中国证监会决定延长新时代证券、国盛证券和国盛期货三家公司接管期限至2022年7月16日。
延长接管期间,接管组织、接管内容保持不变,被接管公司正常经营,客户交易不受影响,资金转入转出等均正常进行。中国证监会将指导接管组继续依法履职,抓紧完成处置任务。
至2022年8月23日,证监会另发公告称,核准国盛证券、国盛期货变更实际控制人。
该份批复中,证监会对国盛证券、国盛期货称,核准江西省交通投资集团有限责任公司成为公司的实际控制人。并要求国盛证券、国盛期货在变更实际控制人过程中,如遇重大问题,须及时报告证监会和公司住所地证监局。
至今日,证监会终于公告核准国盛证券恢复正常经营。
另一方面,在过去两年接管期内,国盛证券获得的证券公司年度分类结果评级并不高。
2019年-2021年,根据证监会公布的年度证券公司分类结果,国盛证券连续3年的评级分别为BB级、CCC级、CCC级。
而随着2022年8月国盛证券实控人的确定,以及证监会核准国盛证券恢复正常经营。2022年国盛证券的评级结果是否会出现上调,值得关注。